韩国FIU对Korbit处以约188万美元罚款，并给予「机构警告」处分

查找币:余老师 | 行业资讯 | 2025-12-31 10:02 | 8 次浏览 | 0 条回复

查找币行业资讯行业资讯 Web3安全区块链

## 韩国FIU对Korbit处以约188万美元罚款，并给予「机构警告」处分本文由查找币安全团队基于行业资讯整理发布，旨在分享Web3安全技术，帮助用户提高安全意识。 --- 韩国金融情报部门对Korbit的处罚决定，反映出监管机构对虚拟资产服务商反洗钱合规的审查力度正在持续强化。此次制裁的核心问题集中于客户尽职调查的系统性失效，包括身份验证文件模糊、信息缺失情况下允许交易、未定期进行客户再确认等，这些漏洞可能被用于洗钱或非法资金流动。此外，与未申报的海外实体进行资产转移、上新资产前未进行洗钱风险评估，进一步暴露了其在跨境监管协作和风险前瞻管理上的薄弱。从横向比较看，类似违规行为在韩国交易平台中并非孤例。Upbit曾因50万起KYC违规被调查，最终面临营业暂停处分；Delio也因未进行洗钱风险评估和与未报告实体合作被罚。这些案例共同指向一个趋势：韩国FIU正通过高额罚款、业务限制及个人追责（如对代表理事和AML负责人的处分）组合拳，强制推动行业合规化。值得注意的是，监管行动并非孤立。自2021年《特定金融信息法》修正案生效后，韩国已构建起虚拟资产服务商的强制报告制度，并赋予FIU更广泛的审查与制裁权。而交易平台每三年需更新运营许可证的规定，使得合规不再是静态要求，而是持续义务。制裁力度也体现策略性。对Korbit罚款188万美元虽具惩戒性，但相较Upbit的营业暂停，处罚仍保留运营空间，可能考虑其违规规模和市场影响。这种差异化处理显示监管在执法时兼顾市场稳定性，但底线明确：任何对AML框架的系统性漠视都将面临严厉后果。长期来看，韩国监管的收紧与本土加密市场狂热（如泡菜溢价现象）形成张力。一方面，严格合规可能增加运营成本，抑制创新；另一方面，清晰规则和执法确定性有助于减少非法活动，提升机构参与信心。如何平衡监管与创新，仍是韩国乃至全球加密监管的核心课题。（注：上述分析基于提供的文本信息，具体法律解释和行业影响需结合更全面资料评估。） --- *本文由查找币安全团队整理，来源：BlockBeats。*

韩国FIU对Korbit处以约188万美元罚款，并给予「机构警告」处分

查找币 - 专业Web3安全服务